单选题

A基金管理公司的研究员甲通过研究公开信息发现。某上市公司即将发布经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以

A、

甲的研究可以为A公司的投资决策、组合管理等提供研究支持,协助发掘投资机会

B、

甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持,避免主观臆断

C、

甲的研究报告涉及上市公司的内幕信息,A公司不得将其作为投资依据

D、

A公司应建立投资对象备选库制度,确保各投资组合享有公平的投资决策机会

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由4l***6j提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题 中国证券登记结算有限责任公司 (以下简称“中登”)担任基金份额登记机构时,在将确认的基金份额登记至投资者账户后,需要把确认后的申购赎回数据信息发送至相关机构,可以接收中登直接发送信息的机构不包括()。

A、

基金管理人

B、

代销机构总部

C、

代销机构网点

D、

基金托管人

单选题 关于投资基金的类别,以下表述正确的包括 ()。

Ⅰ、按照运作方式,投资基金分为一对一型和一对多型

Ⅱ、按照法律形式,投资基金分为合伙型和公司型

Ⅲ、按照资金募集方式,投资基金分为公募型和私募型

IV、按照投资对象,投资基金分为传统型和另类型

A、

I、Ⅱ

B、

Ⅲ、Ⅳ

C、

I、IV

D、

Ⅱ、Ⅲ

单选题 关于基金托管人的法定职责,以下表述错误的是()。

A、按照规定召集基金份额持有人大会
B、复核基金资产净值
C、对不同基金财产分别设置账户
D、办理与基金财产管理业务活动有关的日常信息披露事项

单选题 根据相关法律法规规定,以下可以从事募集私募基金活动的机构包括()。

Ⅰ、已在中国证券投资基金业协会办理登记的私募基金管理人

Ⅱ、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

Ⅲ、在中国证监会注册取得基金托管业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A、

I、 Ⅱ

B、

Ⅱ、 Ⅲ

C、

I、 Ⅱ、 Ⅲ

D、

I、 Ⅲ

单选题 资料:B证券公司前员工李某,多次利用自己掌握的计算机知识,破解密码登入A基金公司的信息系统,非法侵入高管账号,获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。经监管部门核查,发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部,人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次,每年开展防攻击防渗透演练,但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后,未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后,对外出售客户信息,并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是()。

A、

弱密码设计

B、

密码强制更新频率过低

C、

防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面

D、

向监管部门报告的时间滞后

单选题 基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照规定报备,关于报备形式,以下表述正确的是()。

A、

书面报告或电子报告报送至基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B、

书面报告及电子报告报送至中国证券投资基金业协会对口部门

C、

书面报告及电子报告报送至基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

D、

书面报告或电子报告报送至中国证券业协会对口部门

单选题 关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用,以下表述错误的是()。

A、

证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务

B、

证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值增值

C、

证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调

D、

证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大

单选题 公开募集基金的基金合同中应包含的内容为 ()。

I、募集基金的目的和基金名称

Ⅱ、基金管理人、基金托管人的名称和住所

Ⅲ、基金收益分配原则、执行方式

IV、基金预期的证券投资业绩

V、基金份额发售机构

A、

I、 II、 Ⅲ、IV、 V

B、

I、 II、 Ⅲ、IV

C、

I、 II、IV

D、

I、 II、 Ⅲ