lk法规答案（二）

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公开募集基金的基金合同中应包含的内容为 ()。

I、募集基金的目的和基金名称

Ⅱ、基金管理人、基金托管人的名称和住所

Ⅲ、基金收益分配原则、执行方式

IV、基金预期的证券投资业绩

V、基金份额发售机构

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报备，关于报备形式，以下表述正确的是()。

关于基金托管人的法定职责，以下表述错误的是()。

中国证券登记结算有限责任公司 (以下简称“中登”)担任基金份额登记机构时，在将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回数据信息发送至相关机构，可以接收中登直接发送信息的机构不包括()。

根据相关法律法规规定，以下可以从事募集私募基金活动的机构包括()。

Ⅰ、已在中国证券投资基金业协会办理登记的私募基金管理人

Ⅱ、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

Ⅲ、在中国证监会注册取得基金托管业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

资料：B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。经监管部门核查，发现如下事实：A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次，每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息，并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是()。

关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是()。

关于投资基金的类别，以下表述正确的包括 ()。

Ⅰ、按照运作方式，投资基金分为一对一型和一对多型

Ⅱ、按照法律形式，投资基金分为合伙型和公司型

Ⅲ、按照资金募集方式，投资基金分为公募型和私募型

IV、按照投资对象，投资基金分为传统型和另类型

下列各类机构中，目前不具备申请从事公募基金业务资格的主体是 ()。

关于基金管理人合规管理中的“规”，包括 ()。

I、中国证监会发布的基本法律法规

Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

Ⅲ、基金行业开展业务过程中形成的行业惯例

Ⅳ、公司章程以及企业内部的各种规章制度

关于混合型基金，以下表述错误的是 ()。

私募基金管理人应当于每年度()月底之前，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

基金从业人员的以下行为中，不符合专业审慎职业道德规范要求的包括()。

Ⅰ、王某发现同事购买股票但未按公司规定进行事前申报，王某向公司报告

Ⅱ、张某向风险承受能力低的客户主动推荐超越其风险承受能力的高风险基金

Ⅲ、刘某将其他公司的研究报告直接作为自己的研究报告提交给公司

Ⅳ、李某利用职务便利为自己牟取非法利益

基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是 ()。

关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是()。

基金管理公司的风险管理主要包括哪些环节 ()。

I、风险识别、风险评估

Ⅱ、风险应对

Ⅲ、风险报告和监控

IV、风险管理体系的评价

以下人员中，需要取得基金从业资格的有 ()。 Ⅰ、证券公司总部从事基金宣传推介活动的人员 Ⅱ、证券公司营业网点从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ、证券投资咨询机构营业网点从事基金理财业务咨询活动的人员 IV、商业银行营业网点从事基金理财业务咨询活动的人员

李先生收到一笔10万元的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议、推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。银行大堂经理陆经理在进行产品销售前，先对客户

李先生进行风险评估，再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售()的要求。

ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在()。

Ⅰ、投资人用于申购赎回的标的不同

Ⅱ、投资人办理申购赎回的场所不同

Ⅲ、对投资人申购、赎回的规模限制不同

Ⅳ、投资人适用的费率不同

关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管，以下说法错误的是 ()。

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