单选题 当基金募集期限届满时,以下选项会导致基金募集失败的是( )。
A、非公开募集开放式基金募集份额总额 5亿份,基金份额持有人数 198人
B、公开募集开放式基金募集份额总额 1.5亿份,基金份额持有人数 260人
C、非公开募集开放式基金募集份额总额 1.5亿份,基金份额持有人数 198人
D、公开募集开放式基金募集份额总额 5亿份,基金份额持有人数 260人
单选题 关于基金份额上市交易应当符合法定条件,以下错误的是( )。
单选题 制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则,并行使审批权、核准或者注册权,
是( )应履行的职责。
A、中国银监会
B、中国证监会
C、中国基金业协会
D、中国保监会
单选题 关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别,以下表述错误的是( )。
A、两者发生巨额赎回时的处理方法类似
B、投资者同时赎回 QDII基金和普通开放式基金,一般情况下 QDII基金的赎回款先收到
C、两者申购和赎回一般都可以通过直销和代销渠道进行
D、QDII基金申购和赎回的币种可以是人民币或其他币种,普通开放式基金通常只能是人民
单选题 甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但 1000元最多只能购买 1、2只股
票,因此甲选择购买沪深 300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点 ( )。
A、组合投资、分散风险
B、利益共享、风险共担
C、严格监管、信息透明
D、独立托管、保障安全
单选题 某私募基金于 2017年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规
定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、 交易和投资者适当性管理等
方面的记录和其他相关资料。保存期限至少应该至( )。
A、2037/10/27
B、2027/10/27
C、2032/10/27
D、2022/10/27
单选题 某基金管理人在内部稽查和追责时,未坚持统一标准,这违背了合规管理的( )。
A、协调性原则
B、独立性原则
C、公正性原则
D、效益性原则
单选题 私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者签署的文件不应当包括( )。
A、风险揭示书
B、投资者符合合格投资者条件的承诺函
C、投资说明书
D、投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷