【南方基金】基金从业-基金法律法规-封闭预测班-第2讲

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当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是（）。

私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（）。

制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。

某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（）。

某私募基金于 2017年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料。保存期限至少应该至（）。

甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但 1000元最多只能购买 1、2只股票，因此甲选择购买沪深 300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（）。

关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别，以下表述错误的是（）。

关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（）。

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法正确的是（）。I.调解会员与客户之间的纠纷； II.开展行业宣传和投资者教育活动； III.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚； IV.依法办理私募基金管理人登记；

投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统内转托管。

关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（）。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（）。

基金年度报告的内容应包括（）。Ⅰ经审计的基金财务会计报告；Ⅱ基金托管人报告； Ⅲ基金管理人报告；Ⅳ更新的基金合同

以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（）。

关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是（）

QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和份额累计净值。

依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（）进行日常监管。

私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。

根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（）。

开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。