Ⅰ．处5年以下有期徒刑

Ⅱ．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

Ⅲ．数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．数额巨大或者有其他严重情节的，并处3万元以上30万元以下罚金

Ⅰ.上市公司价值分析报告

Ⅱ.财务分析报告

Ⅲ.行业研究报告

Ⅳ.投资策略报告

Ⅰ.发行人或者董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

Ⅱ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺

Ⅳ.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务

Ⅰ.由董事会过半数选举产生

Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定

Ⅲ.由公司章程规定

Ⅳ.由监事会主席决定

Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

Ⅳ.购买证券的个人投资者

Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度

Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试