Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币 100 万元

Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币 50 万元

Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币 200 万元

Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币 1000 万元

Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

Ⅰ.公司股权结构的重大变化

Ⅱ.公司发生重大亏损

Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化

Ⅳ.公司申请破产的决定

Ⅰ.向他人透露内幕信息使他人进行交易

Ⅱ.根据内幕信息建议他人买卖证券

Ⅲ.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券

Ⅳ.利用内幕信息买卖证券

Ⅰ.2

Ⅱ.3

Ⅲ.4

Ⅳ.5

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.责令停止收购

Ⅳ.行政处罚

Ⅰ.期货公司

Ⅱ.客户

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.证监会派出机构

Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息

Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票

Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票

Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备

Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

Ⅳ.最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查