民生保险烟台中支2020年反洗钱第二季度培训测试

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少进行一次复核。

金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级

在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（）

金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。（）

金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）。

我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（）。

在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是（）原则。

客户洗钱风险等级分类的原则不包括（）。

2009年《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定的构成洗钱罪的行为方式包括（）

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（ )

下列关于客户身份识别制度的说法正确的有（）

.客户身份识别包括以下哪些环节？（）

下列关于依托第三方身份识别的表述中哪些是正确的？（）

反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。（）

《反洗钱法》的立法宗旨是为了预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪。（）

客户身份识别的“差异性”是指秉承“风险为本”原则，按照风险程度分配资源。（）

大额交易报告和可疑交易报告在交易发生后的5个工作日内报送。（）

.我国最高立法机关2012年12月在《刑法修正案》中，将恐怖主义犯罪列为洗钱犯罪的上游犯罪。（）

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