2023-05-04
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单选题 客户至上的基本含义有客户利益优先和公平对待客户两点。以下行为违反客户至上原则的是（ ）。Ⅰ.某基金经理配偶进行证券交易，该基金经理未根据公司制度对其配偶交易进行申报 Ⅱ.某基金经理同时管理A、B两只基金，其看好某证券，由于A基金头寸不足，其仅为B基金买入了该证券 Ⅲ.某基金经理自己不便进行证券交易，便将指导其朋友跟随其管理的基金进行投资，获利部分与其分成 Ⅳ.某基金经理在上市公司调研中结识该公司财务总监建立恋爱关系，为避免利益冲突，将其管理持有的该公司股票全面清仓
单选题 某开放式基金于2016年8月1日成立，封闭期为8月1日至10月28日，下列关于封闭期内净值披露做法不符合法规要求的是（ ）。
单选题 根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日是（ ）。
单选题 除中国证监会另有规定外，以下通常属于QDII基金投资对象的是（ ）。Ⅰ.可转换债券、资产支持证券 Ⅱ.代表贵金属的凭证 Ⅲ.与商品指数挂钩的结构性投资产品 Ⅳ.远期合约、互换
单选题 某上市公司因欺诈发行及虚假信息被监管部门处以强制退市的处罚，持有该公司股票的某基金公司立即进行估值调整，声明“该系列基金中，持有该公司股票的比例最高不超过0.7%，最低为0.19%”，对其基金组合影响不大，上述案例体现了证券投资基金（ ）的特点。
单选题 基金管理人的以下做法中，符合专业审慎要求的是（ ）。 Ⅰ、私募基金管理人的合规风控负责人同时参与公司投资业务 Ⅱ、要求投资人员区分投资分析演示中的事实和假设 Ⅲ、在紧急情况下，越过基金托管人的复核程序披露净值 Ⅳ、保存投资相关资料档案不短于法律法规规定和基金合同约定的年限
单选题 关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )。
单选题 关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（ ）。
