单选题 金融机构查询核对后,存在以下情形之一的,属于重大差异()。

A、 受益所有人不匹配,例如发现受益所有人信息查询管理系统保存的受益所有人多出、遗漏或者存在其他不一致且影响识别受益所有人的
B、 对于同一受益所有人,因拼写、缩写等原因导致非汉字姓名书写不一致
C、 对于同一受益所有人,发现受益所有人信息查询管理系统保存的股权(合伙权益)比例、收益权比例或者表决权比例,实际控制的方式和内容,担任的职务等存在不一致,但不影响受益所有权关系类型的最终认定的
D、 将持有法人或非法人组织股权、股份、合伙权益、表决权或者收益权比例小于 25% 的自然人识别为客户的受益所有人
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由4l***96提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题 根据《江西银行工作人员违规失职行为处理办法(2025年版)》,对于违规失职工作人员的处理种类包括( )。

A、违规积分、扣减绩效、警示约谈、通报批评
B、违规积分、扣减绩效、其他处理、行规处分
C、违规积分、警示约谈、通报批评、行规处分
D、违规积分、扣减绩效、通报批评、行规处分

单选题 根据《江西银行工作人员违规失职行为处理办法(2025年版)》,无聘任职务,达到降级处分档次的,降()。

A、一级专业序列职级
B、两级专业序列职级
C、一档薪酬档次
D、二档薪酬档次

单选题 根据《江西银行工作人员违规失职行为处理办法(2025年版)》,在《违规处理档次适用表》中,较重违规失职行为的适中处理是( ),并处( )。

A、警告,扣减上年度考核后绩效总额的2%
B、警示约谈或通报批评,扣减绩效
C、记过处分,扣减上年度考核后绩效总额的5%
D、记大过处分,扣减上年度考核后绩效总额的10%

单选题 根据《江西银行工作人员违规失职行为处理办法(2025年版)》,在《违规处理档次适用表》中,严重违规失职行为的适中处理是( ),扣减上年度考核后绩效总额的( )。

A、警告处分,2%
B、记过处分,5%
C、警示约谈或通报批评,5%
D、记大过处分,10%

单选题 根据《江西银行工作人员违规失职行为处理办法(2025年版)》,行规处分不包括()。

A、通报批评
B、警告
C、记过
D、记大过

单选题 根据《江西银行工作人员违规失职行为处理办法(2025年版)》,对于违规失职工作人员的处理种类不包括( )。

A、违规积分
B、其他处理
C、行规处分
D、引咎辞职

单选题 根据《江西银行工作人员违规失职行为处理办法(2025年版)》,行规处分共有()个档次。

A、4
B、5
C、6
D、7

单选题 根据《江西银行工作人员违规失职行为处理办法(2025年版)》,下列情形不属于从轻处理的是()。

A、在接受调查期间,主动采取措施,主动消除或减轻违规失职行为不良后果的;
B、主动报告或检举他人严重违规失职行为,经查证属实;
C、非主观故意初次违规,且未造成特别严重后果;
D、主动上交或退赔违规所得,消除违规失职行为不良后果的;