判断题 持有公司百分之五以上股份的股东属于证券交易内幕信息的知情人。()

A、 正确
B、 错误
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相关试题

单选题 下列情形中,尚未达到利用未公开信息交易罪刑事立案追诉标准的是()。

A、张某指使4名友人先于公司自营账户实施同向交易谋利
B、张某利用公司自营账户的交易信息卖出本人控制证券账户中一只浮亏股票,避免形成进一步损失约25万元,交易金额为100万元
C、张某2年内10余次利用公司自营账户的交易信息对本人控制的证券账户进行操作
D、张某利用公司自营账户的交易信息操作本人控制的证券账户买卖多只股票,使相关账户获利超过150万元

单选题 下列关于子公司和分公司的说法,正确的是()

A、分公司依法独立承担民事责任
B、子公司具有法人资格
C、公司不得同时设立子公司和分公司
D、分公司具有法人资格

单选题 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于证券公司融资管理基本要求的说法,错误的是()

A、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额
B、仅分析压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
C、密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响
D、加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力

单选题 将公司风险管理部上报的文化建设典型案例与证券行业文化建设三个层次十个方面的关键要素进行匹配,最为恰当的是( )。

A、行为层:落实责任担当
B、行为层:坚持可持续发展
C、观念层:秉承守正创新
D、观念层:融合发展战略

单选题 根据《证券法》,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法,错误的是()

A、公司擅自改变公开发行股票所募集资金用途,未作纠正的,不得公开发行新股
B、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
C、发行人违反该法相关规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以法定数额罚款
D、公司改变公开发行股票所募集资金用途,必须经董事会作出决议

单选题 根据《公司法》,如有限责任公司设监事会的,下列关于其成员的说法,错误的是()

A、应当有公司职工代表
B、监事任期每届三年,不可以连任
C、总经理不可以兼任监事
D、应当有股东代表

单选题 下列关于了解投资者信息的说法,错误的是()。

A、李某向张某销售产品,应当了解张某的诚信记录
B、李某向张某提供服务,应当了解张某的直系亲属信息
C、李某向张某提供服务,应当了解张某的投资经验
D、李某向张某提供服务,应当了解张某的风险偏好及可承受的损失

单选题 下列关于证券公司债券交易建立有效监督制衡机制的说法,错误的是()

A、债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责,禁止岗位兼任或者混合操作
B、将各类债券交易纳入公司全面风险管理体系,健全应急处置机制
C、对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控,防范利益输送、冲突和风险传导
D、债券交易相关部门下设二级部门应当有专职合规人员