单选题 客户委托证券公司买卖证券,从开始到结束,大致经过的流程是( )。
A、办理股东账户一委托一开户一交割
B、办理股东账户一开户一委托一交割
C、委托一办理股东账户一开户一交割
D、办理股东账户一委托一交割一开户
单选题 根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,经营机构应当履行的适当性义务不包括( )
A、以"将适当的产品销售给适当投资者"为目标的销售匹配义务
B、以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
C、以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务
D、以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
单选题 我国设立综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币( )。
A、5亿元
B、5000万元
C、15亿元
D、1亿元
单选题 证券公司为本机构买卖证券、赚取差价并承担相应风险的业务是( )。
A、自营业务
B、经纪业务
C、承销业务
D、基金管理业务
单选题 负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是( )
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、国资委
D、证券交易所
单选题 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。
A、财政部和中国证监会
B、国有资产管理局和中国证监会
C、司法部和中国证监会
D、中国人民银行和中国证监会
单选题 证券投资咨询公司的风险主要来自于( )
A、市场预测风险
B、财务风险
C、咨询意见发布的风险
D、人员风险