不定项选择题 1. 根据巴塞尔委员会发布的<<银行客户尽职调查白皮书>>了解你的客户标准中最重要的内容是? (两套题均出现)【参考课本 102 页】

不定项选择题 1.某欧盟国家内的一家企业服务提供商有一个来自某非洲国家经营石油天然气业务的客户，该客户想在其所在国设立一处油港，并希望为此获得一笔 7500 万美元的贷款，该贷款客户将由第三方,即一家成立于加勒比海,总部设于欧洲保密天堂的控股公司进行担保,交易最终由一名年轻少女,她的财产来自一定健身工作室。有那两个危险信号? (两套题均出现)

不定项选择题 4.金融情报机构通过以下那两种方式与公共部门和私营机构互动? （最新回忆题）【参考课本 121 页】

不定项选择题 一家小型小区银行的合规专员收到通知，要其审查现有的客户接纳政策和程序，以确保充分应对洗钱风险,应如何实施客户尽职调查?

不定项选择题 3.金融行动特别工作组对于存在战略缺陷的司法管辖区有何建议? （最新回忆题）【参考课本 98-99 页】

不定项选择题 6.根据巴塞尔委员会发布的<<银行客户尽职调查白皮书>>代理账户的主要风险是? （最新回忆题）【参考原文件】

不定项选择题 7.根据巴塞尔委员会发布的<<银行客户尽职调查白皮书>>在识别 PEP 方面应争取怎样的控制措施以确保合规? （最新回忆题）【参考原文件】

不定项选择题 8.一位客户在银行为一个多层营销公司开立了帐户，帐户的借贷项目多，相互关系大，而且有大量国际交易，此外，该帐户还向客户在其他司法管辖区的个人账户输送资金，执法部门在调查时应采取以下那 2 个措施?（两套试卷均出现） （最新回忆题）【第四章考点一是追踪资料，二是看 STR】