单选题 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(2020修订)》,在( )前,发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。

A、 初审会召开
B、 上市委会议召开
C、 提交注册
D、 首轮审核问询发出
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相关试题

单选题 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定,证券公司在投行项目股东穿透等事项核查中,应当重点对证券公司高级管理人员和经办人员、证监会系统离职人员不当入股行为进行严格审查,防范突击入股、利益输送、( )、违规代持等违法违规行为;发现违法违纪线索的,应及时向公司所在地证监局报告。会计师事务所、律师事务所等其他中介机构参照执行。

A、 以无形资产入股
B、 以异常价格入股
C、 “影子股东”
D、 权属不明

单选题 根据《证券法》,下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法,错误的是( )。

A、 责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B、 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款
C、 单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
D、 单位从事内幕交易的,仅处罚单位,不处罚个人

单选题 《证券法(2019修订)》规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门参与证券发行申请注册的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所注册的发行申请的证券,不得( )。

A、 与发行申请人进行接触
B、 与发行申请人聘用的中介机构进行接触
C、 私下与发行申请人进行接触
D、 私下与发行申请人聘用的中介机构进行接触

单选题 《刑法(2020修正)》规定,向国家工作人员介绍贿赂,情节严重的,处( ) 或者拘役,并处罚金。

A、 三年以下有期徒刑
B、 三年以上七年以下有期徒刑
C、 管制
D、 七年以上有期徒刑

单选题 《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定,中国证监会建立对发行上市监管全流程的权力运行监督制约机制,对发行上市审核程序和发行注册程序相关内控制度运行情况进行督导督察,对( )情况和相关人员的履职尽责情况进行监督监察。

A、 上市委运行
B、 上市委选用
C、 廉政纪律执行
D、 质量控制

单选题 《证券法(2019修订)》规定,国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守、依法办事、公正廉洁,不得利用职务便利牟取不正当利益,不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间,或者离职后在《公务员法》规定的期限内,不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职,不得( )。

A、 从事与原工作业务相关的营利性活动
B、 从事与原工作业务直接相关的营利性活动
C、 与原工作业务有关发行人进行商业往来
D、 与原工作业务有关证券服务机构商业往来

单选题 根据《刑法》,下列关于操纵证券、期货市场罪的法律责任的说法,错误的是( )。

A、 情节严重的,可单处罚金
B、 情节严重的,可处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金
C、 情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金
D、 单位犯该罪的,对单位判处罚金,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员无需承担法律责任

单选题 根据《刑法》,在招股说明书等发行文件中隐瞒重要事实发行股票,数额巨大,( )。

A、 处有期徒刑或者拘役
B、 处有期徒刑
C、 处有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
D、 处有期徒刑,并处罚金