单选题 以下不能被认定为风险承受能力最低类别投资者的是( )。

A、 不具有完全民事行为能力
B、 没有风险容忍度
C、 不愿承受任何投资损失
D、 60岁的老人
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由4m***qx提供 分享 举报 纠错

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单选题 某投资人投资5万元认购了该基金,认购资金在募集期间产生的利息为15元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元,则其认购费用及认购份额分别为( )。

A、738.92元,49276.08份
B、750元,50000份
C、750元,50015份
D、738.92元,49261.08份

单选题 关于该公司的上述做法,其中不符合规定的( )。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 鉴于上述行为,不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是( )。

A、对相关高管及工作人员出具警示函
B、责令该公司限期改正
C、永久取消该公司基金销售业务资格
D、责令对该批次宣传推介材料进行整改

单选题 关于基金销售的后端收费模式,下列描述错误的是( )

A、基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准
B、后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式
C、基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准
D、对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用

单选题 基金募集期限届满以下哪种情形属于基金募集失败?( )

A、募集份额总额为2亿份,基金份额持有人人数为300人
B、募集份额总额为10亿份,基金份额持有人人数为150人
C、募集份额总额为3亿份,基金份额持有人人数为250人
D、募集份额总额为2.5亿份,基金份额持有人人数为500人

单选题 关于该公司的上述宣传行为,以下表述正确的是( )。

A、该公司主要依托互联网进行基金销售,所以不可以通过线下的海报和户外广告进行宣传
B、仅宣传低风险的货币基金,所以可以刊登"业绩稳健、欲购从速",但不可显示"安心享受成长"
C、该公司基金宣传推介资料,应先经该公司负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查
D、该公司自行补贴客户分享奖励,未影响投资人利益,该行为并未违规

单选题 在上述私募基金的募集阶段,JT基金主要的违规行为是( )。

A、承诺收益
B、提前投资运作认购基金款项
C、公开推介
D、虚假宣传

单选题 由于申购HDKJ公司非公开发行股票失败,JT基金决定修改A基金合同,产品类型由原来的混合型基金转型为投资其他私募基金的基金中基金,按相关规定,J基金应当就该重大事项向相关部门进行报告,报告对象为( )。

A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、中国证券投资基金业协会
D、中国证监会在JT基金所在地的派出机构