单选题 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，发生以下哪些情形，证券期货经营机构应当在五个工作日内向中国证监会有关派出机构报告（）。 Ⅰ.证券期货经营机构在内部检查中发现员工在同业机构持股、领薪 Ⅱ.证券期货经营机构及其工作人员发现股东统计财务数据有误 Ⅲ.证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员索要不当利益 Ⅳ.证券期货经营机构或其工作人员因违反廉洁从业规定被有关部门立案调查的

单选题 李先生收到一笔10万元的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议、推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。 Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明 Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评 Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明 Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

单选题 中国证券投资基金业协会章程应由（）制定。

单选题 单选题7-1.关于货币市场基金偏离度的临时公告，以下表述正确的是（）。

单选题 关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。

单选题 基金管理公司内部控制的目标是（）。 Ⅰ.实现股东的投资回报 Ⅱ.保证公司经营运作符合法律和行业监管规则的规定 Ⅲ.为投资人取得正收益 Ⅳ.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

单选题 公募基金合同终止后，公募基金清算组出具清算报告时应当履行的程序不包括（）。

单选题 关于全国中小企业股份转让系统和区域性股权市场的说法，以下表述错误的是（）。

单选题 某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期XX基金30%大比例分红，绝佳避税选择，机不可失，失不再来。”XX基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也在朋友圈里转发了这条信息。由于大量资金涌入，未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制与合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（）。 Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险 Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险