判断题 银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员，不包括银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。

判断题 案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。

判断题 银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件，可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定

判断题 银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。

判断题 案件风险排查中发现的疑点线索，可交由问题所在机构自行调查

判断题 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到每案立卷，专人管理。

判断题 银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。

判断题 案件问责过程中，对于应给予纪律处分的，也可以通过改用经济处理或其他问责的方式进行。

判断题 银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.