单选题 5.下列说法正确的是（）
A、A.不准在收取客户费用前，不告知收费内容及金额。
B、B.销售保险理财产品时故意隐瞒风险。
C、C.在办理资金存取业务时高声泄露客户余额及取款金额。
D、D.擅离岗位办理私事。
单选题 4.下列不属于优质文明服务行为“十不准”的是（）
A、A.不准与客户交谈时举止失礼，有不雅行为。
B、B.不准在执行大厅及柜台服务时着便装。
C、C.不准怠慢、顶撞或刁难客户，不得以任何理由拒绝办理正常合理业务。
D、D.在工作时间串岗，做与工作无关事项。
单选题 9.金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项（）
A、A.建立客户身份识别制度
B、B.客户身份资料交易记录保存制度
C、C.持续的员工培训制度
D、D.大额交易和可疑交易报告制度
单选题 7.客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该（）
A、A.继续为客户办理业务
B、B.采取临时冻结账户
C、C.中止为客户办理业务
D、D.不予理睬
单选题 8.金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）
A、A.实事求是
B、B.规范管理
C、C.严进宽出
D、D.了解你的客户
单选题 3.禁止在（）加盖业务印章
A、A.空白凭证
B、B.联网核查
C、C.身份证复印件
单选题 1.以下哪项不是辽宁省农村信用社柜面业务二十个禁止性行为中的一项？
A、A.禁止虚假查库，账实不相符
B、B.禁止柜员自办业务、代办业务
C、C.禁止垫款压款，违规使用内部账户
D、D.禁止私自保管客户证件凭证印章
单选题 6.反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的（）
A、A.采集与分析
B、B.分析与报告
C、C.采集与报告
D、D.采集、分析与报告
2021-03-29
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