单选题 证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A、 首席风险官
B、 监事长
C、 合规总监
D、 独立董事
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单选题 客户经理向张先生提供投资建议的行为属于()。

A、证券经纪业务
B、证券投资顾问业务
C、证券承销与保荐业务
D、资产管理业务

单选题 根据《证券市场禁入规定》,下列关于中国证监会及其派出机构可以采取的市场禁入种类的说法,正确的是()。

A、不得从事证券业务
B、可以担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
C、任何情况下只能单独适用某一种类市场禁入措施
D、经责任人员的强烈要求可以合并适用不同种类的市场禁入措施

单选题 证券公司的股东可以用()出资。

A、特许经营权
B、信用
C、货币
D、劳务

单选题 下列关于股份公司股东会的召开程序的说法,错误的是()。

A、召开股东会会议,应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东会会议应当于会议召开15日前通知各股东
B、单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以在股东会会议召开10日前提出临时提案并书面提交董事会
C、董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东会审议
D、公司可以提高提出临时提案股东的持股比例

单选题 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A、10%
B、50%
C、20%
D、30%

单选题 违反《证券法》相关规定,擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

A、三倍以上十倍以下
B、一倍以上十倍以下
C、三倍以上五倍以下
D、一倍以上五倍以下

单选题 关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件,下列说法错误的是()。

A、具有中华人民共和国国籍
B、具备完全民事行为能力
C、具有专科以上学历
D、未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

单选题 证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台,称为()。

A、新三板市场
B、证券公司柜台市场
C、场外期权市场
D、报价系统