多选题对具有下列哪些情形之一的客户，金融机构可直接将其定级为最高风险。（）

A、客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单

B、客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件

C、客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员

D、发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，或者涉及权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的

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相关试题

多选题中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易、可疑交易报告有（）或（）的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知。

A、要素不全

B、存在错误

C、越级上报

多选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括∶（）

A、个人

B、法人

C、其他组织

D、个体工商户

多选题《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号）有关接续报告的规定正确的有（）。

A、接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易

B、应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告

C、接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数

D、经分析认为可疑特征发生显著变化的，义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。

多选题金融机构应当按照（）的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。

A、实事求是

B、完整准确

C、安全保密

D、公正公开

多选题对符合哪些条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）。

A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。

B、交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关等。

C、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。

D、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。

E、金融机构内部调拨资金。

多选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）适用于哪类金融机构（）。

A、政策性银行、商业银行、农村合作银行

B、证券公司、期货公司、基金公司

C、信托公司、金融资产管理公司

D、贷款公司

多选题下列哪些金融机构与客户进行金融交易通过银行账户划转款项，由银行机构提交大额交易报告? ()

A、证券公司

B、保险专业代理公司

C、企业集团财务公司

D、保险咨询公司

多选题金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的（）

A、资源保障

B、信息支持

C、人员支持

D、制度保障