单选题 下列机构中,()负责非金融企业债务融资工具交易的日常监测。

A、 中国人民银行
B、 中国银行间市场交易商协会
C、 全国银行间同业拆借中心
D、 中央国债登记结算有限责任公司
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单选题 下列哪项是证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形?()

A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D、曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

单选题 根据《中华人民共和国证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东为证券交易内幕信息的知情人。

A、3%
B、5%
C、2%
D、10%

单选题 证券公司操纵证券市场,相关人员受到最严厉的处罚是()。

A、单处罚金
B、处5年以下有期徒刑,并处罚金
C、处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金
D、处拘役,并处罚金

单选题 发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告,最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。

A、1
B、2
C、3
D、4

单选题 下列属于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的行为是()。

A、私下或在表外开展债券交易
B、以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务
C、按规定签订书面合同
D、指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易

单选题 下列关于基金财产的表述,说法错误的是()。

A、基金财产的债务由基金财产本身承担
B、基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C、基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D、基金管理人因被依法宣告破产进行清算的,基金财产不属于其清算财产

单选题 关于分级资产管理产品的表述,下列说法错误的是()。

A、公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计入优先级份额)
C、固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过2:1,期货和衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1
D、发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者

单选题 证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。该保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

A、10%
B、15%
C、18%
D、20%