大额罚单关键点——身份不明客户不包括以下哪种情形（） - 考试宝

单选题大额罚单关键点——身份不明客户不包括以下哪种情形（）

A、用本人身份开户或办理其他业务

B、有效身份证件及重要身份信息缺失，且还发生交易

C、核查异常证件开户或办理业务，无辅助证件，交易持续

D、企业工商信息注销，应发现未发现，持续交易

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单选题以下不属于可疑交易情形的是( )。

A、短期内资⾦分散转⼊、集中转出或者集中转⼊、分散转出，与客户⾝份、财务状况、经营业务明显不符

B、与来⾃贩毒、⾛私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸⾦融中⼼的客户之间的资⾦往来活动在短期内明显增多

C、提前偿还贷款

D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发⽣⼤量资⾦收付

单选题反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是（）

A、大额和可疑交易数据报送

B、客户身份识别

C、客户身份资料和交易记录保存

D、反洗钱监督检查

单选题客户具备下列（）情形的，金融机构可不将其风险等级确定为最高风险。

A、客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B、客户为外部政要或其亲属、关系密切人

C、客户拒绝金融机构依法开展客户尽职调查工作

D、客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或者身份证明文件

单选题如果一笔交易即符合大额报告标准又符合可疑报告标准的，应该（）

A、仅报大额

B、仅报可疑

C、同时上报

D、请示人行

单选题自然人主体需要重点关注的信息不包括的是（）

A、年龄

B、户籍所在地或发证机关所在地

C、联系电话

D、性别

单选题洗钱的过程不具有以下哪些特征：

A、洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源。

B、改变有关金钱的形式

C、将人民币兑换为外币

D、洗钱者能够控制洗钱的全过程。

单选题以下尽职调查的方法不包括：

A、公开信息查证

B、身份证件核实

C、调阅客户资料、录像等辅助手段收集或核实相关信息

D、告知客户尽职调查的原因

单选题自然人客户的“身份基本信息”不包括客户的（）

A、姓名、性别、国籍、职业

B、住所地或者工作单位地址、联系方式

C、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

D、家庭成员的基本情况