单选题 下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是( )。

A、 必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用
B、 必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员
C、 各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立
D、 应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
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单选题 某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理的行为( )。

A、违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
B、违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
C、违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律
D、违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

单选题 关于FOF的运作规范,错误的是( )。

A、FOF不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额,包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额
B、基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费
C、基金托管人不得对FOF财产中持有的自身托管的基金部分收取FOF的托管费
D、基金管理人运用FOF财产申购自身管理的基金(ETF除外),应当通过直销渠道申购,可以收取销售服务费,但不得收取申购费、赎回费

单选题 基金管理公司的最高投资决策机构为( )。

A、基金经理办公会
B、基金管理公司董事会
C、基金管理公司股东会
D、投资决策委员会

单选题 根据基金销售适用性的要求,基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度,对基金投资人的( )进行调查和评价。

A、资产配置情况
B、过往投资收益
C、资金来源情况
D、风险承受能力

单选题 基金管理人不得向销售机构支付非以( )为基础的客户维护费。

A、销售机构的客户数量
B、销售基金的保有量
C、销售机构销售成本
D、基金销售的规模

单选题 某基金管理公司正在发行一只新公募基金,即将于9个交易日后结束募集。该基金产品通过多家销售机构进行销售,其中Y证券公司也参与该产品的募集销售。在新基金募集销售过程中,下列做法错误的是( )。

A、Y证券公司组织50位风险承受能力与新基金匹配的新客户,举办客户座谈会,并邀请该产品拟任基金经理与客户进行面对面交流
B、理财经理给客户群发推介短信,“XX基金产品火热销售中,份额有限,欲购从速。基金有风险,投资须谨慎”
C、投资顾问为客户提供投资咨询,同时提醒客户在未经公司许可下,禁止将该公司所提供的投资研究成果泄露给他人
D、Y证券公司安排专人为投资额较大的个人投资者进行“一对一”个性化服务

单选题 中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )。 Ⅰ.私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间 Ⅱ.私募基金管理人的住所、联系方式、主要负责人 Ⅲ.私募基金管理人的注册资本缴纳情况 Ⅳ.私募基金管理人的基本诚信信息

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题 关于基金管理人合规管理中的“规”,包括( )。 Ⅰ.中国证监会发布的基本法律法规 Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例 Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例 Ⅳ.公司章程以及企业内部的各种规章制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ