多选题控制环境是反洗钱内部控制框架中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些（）。

A、员工的专业能力

B、员工的职业操守

C、员工的诚信程度

D、领导层对内部控制制度的认识和态度

E、领导层对管理内部控制制度采取的措施

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相关试题

多选题客户身份识别的含义（）。

A、了解客户本人的真实身份

B、了解客户的交易目的和交易性质

C、了解客户的资金来源和用途

D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际控制人

多选题核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解（）等信息。

A、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B、资金来源

C、资金用途

D、经济状况和经营状况

多选题以下说法正确的是（）。

A、银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B、银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估

C、银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责。

D、反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求。

多选题银行建立配合反洗钱调查制度应当明确（）。

A、组织管理和工作流程

B、账户监控措施

C、保密规定

D、资料保存

多选题反洗钱内部审计包括哪些环节（）。

A、检查发现问题

B、通报问题

C、跟踪整改

D、责任认定

多选题单位客户的身份基本信息包括（）。

A、客户的名称、住所、经营范围

B、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

C、控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

D、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

E、受益所有人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

多选题客户身份识别中的禁止性要求是指，银行不得为身份不明的客户（）。

A、提供服务

B、与其进行交易

C、开立匿名账户

D、开立假名账户

多选题关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是（）。

A、培训对象应包括高级管理层

B、只有从事反洗钱岗位的人员才需要培训

C、反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训

D、反洗钱培训应针对不同对象提供分层次培训

E、培训的对象是银行的全体人员