单选题 反洗钱名单监控的回溯性调查应覆盖多长期限的交易（ ）
单选题 第三道防线的职责由哪个部门承担（ ）
A、业务部门
B、内控合规部
C、内部审计部
D、风险管理部
单选题 无效合同的法律效力（ ）。
A、自履行时无效
B、自被确认无效时无效
C、自登记时无效
D、自订立时无效
单选题 客户尽职调查中“了解你的客户”原则不要求（ ）
A、核实客户身份
B、收集客户家庭成员信息
C、持续更新客户信息
D、评估客户风险等级
单选题 对中风险客户应采取的措施是（ ）
A、终止业务关系
B、加强交易监测
C、简化尽职调查
D、无需特别措施
单选题 下列行为中，属于违反银行业从业人员职业操守关于“风险提示”规定的是（ ）。
A、提示产品涉及的主要风险
B、提示客户贸易合约中的免责条款
C、从有利和不利两个方面向客户介绍产品
D、仅介绍产品或服务的有利之处
单选题 违规责任分级中“特别严重违规责任”对应的纪律处分是（ ）
A、通报批评
B、警告
C、记大过及以上
D、扣发绩效薪酬
单选题 员工行为管理的重点对象是（ ）
A、全体员工
B、关键岗位员工
C、新入职员工
D、退休员工
2025-04-07
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