单选题操作风险损失事件的类型不包括（）

A、内部欺诈事件

B、客户投诉事件

C、信息科技系统事件

D、实物资产损坏事件

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单选题员工行为管理的重点对象是（）全体员工

A、关键岗位员工

B、新入职员工

C、退休员工

单选题下列行为中，属于违反银行业从业人员职业操守关于“风险提示”规定的是( )。

A、

提示产品涉及的主要风险

B、

提示客户贸易合约中的免责条款

C、

从有利和不利两个方面向客户介绍产品

D、

仅介绍产品或服务的有利之处

单选题第三道防线的职责由哪个部门承担（）

A、

业务部门

B、

内控合规部

C、

内部审计部

D、

风险管理部

单选题反洗钱名单监控的回溯性调查应覆盖多长期限的交易（）

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

单选题违规责任分级中“特别严重违规责任”对应的纪律处分是（）通报批评

A、警告

B、记大过及以上

C、扣发绩效薪酬

单选题无效合同的法律效力( )。

A、

自履行时无效

B、

自被确认无效时无效

C、

自登记时无效

D、

自订立时无效

单选题客户尽职调查中“了解你的客户”原则不要求（）

A、

核实客户身份

B、

收集客户家庭成员信息

C、

持续更新客户信息

D、

评估客户风险等级

单选题对中风险客户应采取的措施是（）

A、

终止业务关系

B、

加强交易监测

C、

简化尽职调查

D、

无需特别措施