判断题 风险覆盖率和资本杠杆率是重要的证券公司净资本监管工具,二者相辅相成、相互配合,促使证券公司在资产规模和风险水平方面寻求平衡,在业务发展和风险管理方面寻求有机统一,既要避免无节制地扩张业务,又要防止为追求利润过度发展高风险业务。

A、 正确
B、 错误
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相关试题

单选题 关于基金信息披露,下列说法中,错误的是( )。

A、基金募集信息披露只是指首次募集信息披露
B、货币基金只需要披露收益公告
C、开放式基金在申购和赎回后,会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值
D、基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露

单选题 在附息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为( )。

A、票息债券
B、附息债券
C、缓息债券
D、加息债券

单选题 2020年3月1日起,我国开始实施注册制,在这一新的股票发行监管制度下,对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法,错误的是( )。

A、证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册
B、发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断
C、证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查
D、证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容

单选题 普通股股东基于股票的持有而享有股东权,是一种综合权利,其中首要的权利是( )。

A、优先认股权或配股权
B、股东持有的股份可依法转让
C、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
D、公司资产收益权和剩余资产分配权

单选题 国内证券公司从20世纪90年代开始涉足国际化业务,但在“走出去”的过程中也存在一些问题。其中,存在的问题不包括( )。

A、部分境外机构信息披露不规范
B、证券基金经营机构对境外机构管控不足,存在风险隐患
C、部分境外机构下设机构较多,层级较多,内部架构不清晰管控不到位
D、部分境外机构将业务拓展至非金融业务领域

单选题 下列关于风险偏好的说法,错误的是( )。

A、风险偏好也称为"风险胃口"
B、风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险
C、风险偏好是战术性的,通常以定量描述为主
D、风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度

单选题 金融期货交易规则中的交易编码是( )、客户进行期货交易的专用代码。

A、从事自营业务的交易会员
B、期货公司会员
C、非期货公司会员
D、证券公司会员

单选题 在公募REITS的运营管理方面,( )应当主动履行基础设施项目运营管理职责,通过设立专门子公司或者委托运营管理机构负责基础设施项目运营管理。

A、基金管理人
B、项目公司
C、财务顾问
D、原始权益人