单选题 ( )是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
A、记账式国债
B、储蓄国债(凭证式)
C、储蓄国债(电子式)
D、熊猫债券
单选题 证券公司分类结果主要供( )使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
A、中国银保监会及其派出机构
B、中国证券业协会
C、中国证监会及其派出机构
D、中国资产管理委员会
单选题 在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券即为( )。
A、证券公司次级债
B、资本补充债券
C、短期融资券
D、资产支持证券
单选题 下列可能会对金融机构造成损失的风险中,不属于操作风险的是()。
A、恐怖袭击
B、内部流程
C、声誉受损
D、黑客攻击
单选题 下列说法错误的是( )。
A、证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则
B、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
C、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
D、买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者
单选题 下列关于委托指令撤销的条件和程序说法中,错误的是()。
A、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内做市商
B、证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销
C、在委托未成交前,客户有权撤销委托
D、在采用客户直接申报的情况下,客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易
系统
单选题 李某持有乙公司5000股优先股,因公司2017年盈利不佳,本应发放的优先股股息暂未发放,2018年年末,公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某,这说明李某持有的是()。
A、强制分红优先股
B、固定股息优先股
C、累积优先股
D、参与优先股
单选题 以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护( )的高管人员。
A、不合规、不称职
B、诚信专业、遵规守法
C、违法违规
D、虚造业务、谎报数据