多选题 员工有下列哪些严令禁止行为的,经查实,应予以开除或解除劳动合同?

A、 私自以银行名义对外担保
B、 擅自在其他经济实体兼职或投资开办企业
C、 协助客户利用信用卡非法套现、恶意透支,伪造、变造、盗用客户银行卡,窃取银行卡信
D、 未经授权或超越授权权限或岗位权限办理业务
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相关试题

单选题 在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。

A、合规绩效的考核
B、合规问责制度
C、诚信举报制度
D、独立管理制度

单选题 下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度()。

A、合规风险管理计划
B、合规政策
C、合规管理程序
D、合规指南

单选题 下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。

A、业务条线经营范围
B、分支机构的经营范围
C、分支机构的业务规模
D、人员的数量

单选题 下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。

A、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C、商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责
D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

单选题 《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括()。

A、银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
B、商业银行企业文化及服务规范
C、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
D、银行业经营规则

单选题 银行业金融机构应当建立健全()制度,规范内部交易,防止风险传染。

A、风险防控
B、风险隔离
C、岗位分离
D、内部控制

单选题 商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。

A、重大事故报告制度
B、重大事项报告制度
C、重大案件报告制度
D、重大事件报告制度

单选题 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。

A、效益优先和合规为辅
B、倡导合规和惩处违规
C、一切从经济效益出发
D、做大规模和做强效益