判断题 金融机构合规管理办法所称合规管理,是指金融机构以确保遵循合规规范、有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等管理活动。

A、 正确
B、 错误
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单选题 轻微违规行为不包括以下哪种情形。

A、无主观违规意愿
B、初次违规
C、造成直接经济损失50万元以上
D、未造成不良社会影响

单选题 间接责任人是指哪些人员。

A、直接责任人的家属
B、未履行或未正确履行监督职责的人员
C、违规行为的受害者
D、违规行为的举报者

单选题 《安徽涡阳农村商业银行股份有限公司员工违规行为处理办法》适用于以下哪些人员。

A、银行正式员工
B、派驻其他机构的员工
C、内退员工
D、所有以上人员

单选题 违规行为处理的原则不包括以下哪项。

A、依法合规
B、客观公正
C、责罚适当
D、以权谋私

单选题 较重违规行为包括以下哪种情形。

A、造成直接经济损失50万元以下
B、造成直接经济损失100万元以上
C、形成个人客户不良贷款100万元以上
D、造成群体性事件或人员伤害的(3人以下重伤)

单选题 直接责任人不包括以下哪种情况。

A、违规行为的指使人
B、违规行为的实施人
C、违规行为的旁观者
D、违规行为的参与人

单选题 严重违规行为不包括以下哪种情形。

A、伪造、销毁材料
B、隐瞒事实或提供虚假材料
C、造成直接经济损失10万元
D、造成恶性群体性事件或人员死亡

单选题 违规行为不包括以下哪项。

A、违反国家法律法规
B、违反金融规章
C、遵守本行内部规章制度
D、违反本行内部规章制度