单选题 要加强和完善适时对账制度,就是要( )

A、 “了解你的客户”(KYC)
B、 “了解你的客户业务”(KYB)
C、 “了解你的客户业务单据”(KYD)
D、 明确对账频率、对账对象和对账人员
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单选题 在金融创新过程中,负责对制定恰当的风险管理程序和风险控制措施,清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任的部门是( )

A、董事会
B、高级管理层
C、董事会下设的风险管理委员会
D、风险管理部门

单选题 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到( )部门定期的独立评价。

A、内部审计
B、风险管理
C、董事会下设的风险管理委员会
D、履职评价委员会

单选题 商业银行在合规负责人离任后的( )个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

A、10
B、7
C、15
D、30

单选题 在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是( )。

A、责任追究制度
B、诚信举报制度
C、激励约束制度
D、重要岗位轮换制度

单选题 下列不属于合规负责人职责的是( )

A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D、按照高级管理层要求分管业务条线工作

单选题 银行( )应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A、高级管理层
B、全体员工
C、合规管理部门
D、董事会

单选题 商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A、合规代表或合规管理员
B、信贷业务负责人
C、内部业务负责人
D、负责人

单选题 银行( )应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A、高级管理层
B、全体员工
C、合规管理部门
D、董事会