多选题
以下机构属于我国反洗钱监管机构的有。

A、

中国人民银行

B、

中国证券监督管理委员会

C、

中国银行保险监督管理委员会

D、

国家外汇管理局

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相关试题

多选题法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括（）

A、

客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码

B.

C.

D.

E.

B、

可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

C、

客户上级主管部门或行业协会

D、

控股股东或者实际控制人、法定代表人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

E、

负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

多选题符合下列（）情况的客户风险等级应直接定为高风险。

A、

客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.

C.

D.

E.

F.

B、

客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C、

客户实际控制人或实际受益人属我国发布的监控名单人员，或外国政要或其亲属及关系密切人

D、

客户多次涉及可疑交易报告

E、

客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

F、

金融机构自定的其他可直接认定为高风险客户的标准

多选题各二级分行要加大反洗钱监督检查力度，将反洗钱履职情况纳入分支机构的范围。

A、

内控评价

B、

内控监督

C、

合规检查

D、

多选题（）与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构提交大额交易报告

A、

证券公司、期货公司、基金管理公司

B、

保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司

C、

信托公司、金融资产管理公司

D、

企业集团财务公司、金融租赁公司

E、

汽车金融公司、消费金融公司

F、

货币经纪公司、贷款公司

多选题洗钱分为哪三个阶段？

A、

处置

B、

离析

C、

融合

D、

隐瞒

多选题符合下列（）情况的，金融机构应立即对涉恐冻结资金解冻。

A、

公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单已超过10年的

B、

公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的

C、

公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动，对有关资产的处理另有要求并书面通知的

D、

人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的

E、

省级人民政府出具书面通知的

多选题反洗钱监管检查配合工作具体包括（）等方面。

A、

检查准备

B、

现场配合

C、

沟通整改

D、

检查事项报告

多选题金融机构履行反洗钱义务，对客户交易记录进行保存，包括。

A、

每笔交易的数据信息

B、

客户身份信息

C、

业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同

D、

业务凭证、单据、业务函件和其他资料