单选题 巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为:“一种( )并报告银行合规风险的独立职能。”

A、 判别、评估、咨询、监控
B、 评判、监控
C、 估测、咨询、监控
D、 评估、咨询、鉴定
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相关试题

单选题 以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件?

A、资质
B、经验
C、专业技能
D、个人关系网

单选题 根据《商业银行法》的规定,商业银行可以在境内( )。

A、从事信托投资和股票业务
B、代办保险
C、向非银行金融机构和企业投资
D、从事股票业务

单选题 任何单位和个人购买商业银行股份总额( )以上的,应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

A、5%
B、8%
C、10%
D、15%

单选题 商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求,建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是( )。

A、董事会和高级管理层的有效监控
B、完善的市场风险管理政策和程序
C、完善的内部控制和独立的外部审计
D、市场风险研究

单选题 在( )情况下,国务院银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管。

A、严重违法经营
B、重大违约行为
C、可能发生信用危机,严重影响存款人利益
D、擅自开办新业务

单选题 商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A、合规管理人员
B、负责人
C、高管人员
D、全体员工

单选题 商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A、董事会
B、监事会
C、行长
D、高级管理层

单选题 根据《银行业监督管理法》的规定,银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的,国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列措施,其中不包括( )。

A、限制资产转让
B、限制分配红利
C、责令暂停部分业务
D、促成机构重组