单选题 个人客户何某被列入ORTA风险处置名单,支行处理流程有误的是( )。

A、 核实身份后查询确认其账户被本机构管控的,应通过ORTA系统查询定位可疑情形,由会计经理会同理财经理对何某账户风险进行综合判断
B、 若何某账户被其他机构管控的,应联系原管控机构会计经理,由原管控机构会计经理会同理财经理对何某账户风险进行综合判断
C、 若何某账户被其他机构管控的,告知何某自行联系管控行或理财经理
D、 如经核实可排除风险的,原管控网点柜面为何某解除管控
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相关试题

单选题 对开户之日起( )内无交易记录的个人账户,应当暂停其非柜面业务。

A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月

单选题 某会计经理A转授权给其主管B,本人没有亲自在会计管理系统办理转授权,而是将运营管理系统密码告知被授权人B。当天B于运营管理系统使用A的登陆名和密码办理转授权。该会计经理行为违反了会计经理“十禁”的( )规定。

A、严禁授意、指使、强令柜员违规操作,或明知柜员违规操作但不制止、不纠正
B、严禁不按规定办理运营事项交接或不认真履行监交职责
C、严禁违背独立性原则, 按他人授意违规办理业务,或明知违规仍同意继续办理
D、严禁未经批准或未办理相关手续,即对审批授权事项进行转授权

单选题 会计经理A休年假办理转授权给其网点授权岗B,转授权期间会计经理A所持有的现金重空传票箱子匙B未交接,将其所持有的钥匙藏于键盘下给他人使用。该会计经理违法了会计经理“十禁”的( )规定。

A、严禁不按规定办理运营事项交接或不认真履行监交职责
B、严禁授意、指使、强令柜员违规操作,或明知柜员违规操作但不制止、不纠正
C、严禁违背独立性原则, 按他人授意违规办理业务,或明知违规仍同意继续办理
D、严禁泄露客户或银行会计信息

单选题 某柜员办理大额现金支取业务,授权主管B未核对借记卡号码是否与远程授权流程申请书是否一致,即在远程授权流程申请书上盖章确认。行为违反了柜面业务授权人员“十禁”的( )规定。

A、严禁现场授权人员未对客户身份、业务处理真实性等进行核实即进行授权
B、严禁为与实际业务不符的事项进行授权
C、严禁授意、指使、强令柜员违规操作,或明知柜员违规操作但不制止、不纠正
D、严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正,继续办理授权

单选题 以下( )行为未违反员工十禁行为。

A、某员工丈夫开立公司之后资金多次从公司转至其银行卡再转出
B、某员工收了客户给的新年大礼盒
C、某支行对公客户至柜面业务办理业务缺少资料,承诺后补,柜员未经审批先受理了该笔业务
D、某员工指导其家人使用家人自己手机银行及资金购买我行理财产品

单选题 以下( )行为未违反员工十禁行为。

A、过年期间与朋友打麻将赌博
B、投资入股了某经济组织
C、使用自己的信用卡消费
D、将自己的银行卡给予自己家人使用开立淘宝店铺

单选题 不得为入网不满( )或入网后连续正常交易不满( )的特约商户提供T+0资金结算服务。

A、90日;60日
B、90日;30日
C、30日;60日
D、30日;30日

单选题 企业账户( )可办理款项支付。

A、当日
B、3天
C、3个工作日
D、1个工作日