银行保险机构对案件处置工作负主体责任，具体承担以下职责： - 考试宝

多选题银行保险机构对案件处置工作负主体责任，具体承担以下职责：

A、开展案件调查工作，按规定提交机构调查报告；

B、对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责；

C、排查并整改内部管理漏洞；

D、及时向地方政府报告重大案件情况；按规定提交案件审结报告。

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相关试题

多选题银行保险机构和各级监管部门要扎实开展内控合规管理建设活动，实现（）的目标

A、内控体系更加健全

B、内控效能持续提升

C、合规意识更加牢固

D、合规文化持续厚植

多选题银行保险机构公司治理监管评估流程主要包括以下内容（）。

A、机构自评

B、监管评估

C、结果反馈

D、督促整改

多选题银行保险机构对案件处置工作负主体责任，具体承担以下哪些职责（）

A、开展案件调查工作，按规定提交机构调查报告

B、对案件责任人员进行责任认定并开展外部问责

C、排查并整改内部管理漏洞

D、及时向地方政府报告重大案件情况

E、按规定提交案件审结报告

多选题银行保险机构的关联自然人包括：

A、银行保险机构的自然人控股股东、实际控制人，及其一致行动人、最终受益人

B、持有或控制银行保险机构5％以上股权的，或持股不足5％但对银行保险机构经营管理有重大影响的自然人

C、银行保险机构的董事、监事、总行（总公司）和重要分行（分公司）的高级管理人员，以及具有大额授信、资产转移、保险资金运用等核心业务审批或决策权的人员

D、A、B、C所列关联方的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹

多选题银行保险机构大股东应当通过公司治理程序正当行使股东权利，维护银行保险机构的独立运作，以下行为不正确的有：（）

A、对股东（大）会和董事会决议设置前置批准程序

B、干预银行保险机构工作人员的正常选聘程序，或越过股东（大）会、董事会直接任免工作人员

C、向银行保险机构下达经营计划或指令

D、要求银行机构发放贷款或者提供担保

多选题银行保险机构内控合规管理的主体责任包含哪些内容

A、突出党建引领，确保重大决策部署落到实处

B、突出顶层合规，强化公司治理主体履职尽职

C、突出问题导向，破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾

D、突出关键少数，狠抓重要岗位关键人员教育管理

多选题银行保险机构的关联自然人包括（）

A、银行保险机构的自然人控股股东、实际控制人

B、持有或控制银行保险机构5%以上股权的自然人

C、银行保险机构控制或施加重大影响的法人或非法人组织

D、银行保险机构的董事、监事、高级管理人员

E、银行保险机构实际控制人的配偶

多选题银行保险机构对于涉刑案件的管理工作坚持哪些原则（）：

A、机构为主

B、属地监管

C、分级负责

D、分类查处