单选题 依据《辽宁省农村信用社法人行社债券投资业务操作规程》（辽农信联【2019】19号）文件规定，以下不属于内部风控岗岗位职责的是（ ）。
A、负责根据业务需求尽职收集交易对手基本资料，做好授信的前期准备工作。
B、负责收集、整理和汇总风险管理资料。
C、负责将专营部门权限外业务所有材料提交中台风控部门。
D、负责对本岗位涉及的风险进行识别、报告、防控和处理，积极应对突发风险事件，采取措施及时上报。
单选题 （）专人监测持有债券（国债、央票和政策性金融债除外）的负面舆情和债券估值变化情况，（）查看持有债券发行人发布的财务报表，（）关注信用评级变化情况，至少（）出具一次持有债券的评估报告。
A、每日、按季度、按年、每年
B、每日、按月、按季、每半年
C、每周、按季度、按年、每年
D、每日、按月、
按年、每年
单选题 依据《辽宁省农村信用社法人行社债券投资业务操作规程》（辽农信联【2019】19号）文件规定，以下不属于交易后台结算岗岗位职责的是（ ）。
A、负责对中债、上清结算托管系统进行交易确认，完成DVP清算。
B、负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出风控意见。
C、每天对经办的业务进行交叉核对、勾挑，包括中债、上清、资金管理系统、财务管理系统及手工台账等相关科目、余额核对等。
D、完成其他经有权人授权的职责。
单选题 依据《辽宁省农村信用社法人行社债券投资业务操作规程》（辽农信联【2019】19号）文件规定，以下属于前台交易员岗位职责的是（ ）。
A、负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出风控意见。
B、负责对中债、上清结算托管系统进行交易确认，完成DVP清算。
C、负责录入相关业务系统并登记台账。
D、负责业务审核。内容包括但不限于业务品种、交易对手、额度、价格、期限是否为权限内，是否符合经营规划和计划，提交的资料是否真实可靠。
单选题 依据《辽宁省农村信用社法人行社债券投资业务操作规程》（辽农信联【2019】19号）文件规定，以下属于交易后台结算岗岗位职责的是（ ）。
A、负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出风控意见。
B、负责录入相关业务系统并登记台账。
C、负责业务审核。内容包括但不限于业务品种、交易对手、额度、价格、期限是否为权限内，是否符合经营规划和计划，提交的资料是否真实可靠。
D、每天对经办的业务进行交叉核对、勾挑，包括中债、上清、资金管理系统、财务管理系统及手工台账等相关科目、余额核对等。
单选题 法人行社必须严格执行国家的有关规定，并根据自身情况，审慎开展债券投资业务，避免盲目扩张，努力实现债券业务（）的协调统一。
A、流动性、安全性和效益性
B、效率性、安全性和收益性
C、流动性、风险性和效益性
D、流动性、分散性和效益性
单选题 法人行社应根据人民银行、银保监会风险控制的有关规定，结合自身的风险偏好、（）、持仓额度、债券品种等情况，制定切实可行的交易性金融资产的止损措施，努力降低损失额度。
单选题 依据《辽宁省农村信用社法人行社债券投资业务操作规程》（辽农信联【2019】19号）文件规定，以下属于内部风控岗岗位职责的是（ ）。
A、负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出风控意见。
B、负责录入相关业务系统并登记台账。
C、负责根据业务需求尽职收集交易对手基本资料，做好授信的前期准备工作。
D、每天对经办的业务进行交叉核对、勾挑，包括中债、上清、资金管理系统、财务管理系统及手工台账等相关科目、余额核对等。
2023-06-29
共1740道
