单选题 对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务,应当做到( )。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

A、 Ⅰ、Ⅲ
B、 Ⅱ、Ⅲ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅱ
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相关试题

单选题 关于基金认购费和申购费的收取方式,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的前端申购(认购)费率标准 Ⅱ.基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购(认购)费率标准 Ⅲ.基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的后端申购(认购)费率标准 Ⅳ.基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购(认购)费率标准

A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅳ

单选题 基金从业人员执业活动中,禁止的行为是( )。

A、不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
B、不明示、暗示他人从事内幕交易活动
C、保守商业秘密,不为自己或他人谋取不正当利益
D、在宣传材料中,使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述

单选题 关于基金份额登记机构的法定义务,以下表述错误的是()。

A、勤勉尽责、恪尽职守,妥善保管登记数据
B、不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
C、将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构
D、保证登记数据的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或者毁损

单选题 基金合同不约定()的权利和义务。

A、基金销售机构
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金份额持有人

单选题 根据《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的首要职责是( )。

A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D、按照规定监督基金管理人的运作投资

单选题 关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是( )。

A、目标客户不同:银行存续存款的目标客户是保守型客户;基金目标客户是激进型客户
B、收益与风险特性不同:基金收益具有一定的波动性;银行存款利率相对固定
C、信息披露程度不同:基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况,银行则不需要这样做
D、性质不同:基金是一种收益凭证;银行储蓄是一种信用凭证

单选题 ()是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A、投资者
B、交易部
C、研究部
D、风控部

单选题 基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。

A、董事
B、监事
C、咨询服务人员
D、投资管理人员