境内外各分支机构公司金融部门在建立客户关系前，应当以符合法律法规要求的方 - 考试宝

单选题境内外各分支机构公司金融部门在建立客户关系前，应当以符合法律法规要求的方式，核实客户身份基本信息。客户身份基本信息包括以下哪些方面（）

A、客户的名称住所经营范围组织机构代码税务登记证代码

B、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营社会活动的执照证件或者文件的名称号码和有效期限

C、控股股东或者实际控制人法定代表人负责人和授权办理业务人员的姓名身份证件或者身份证明文件的种类号码有效期限等。

D、以上都是

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相关试题

单选题各机构应妥善做好理财及代销产品信息公示工作，将客户查询公示信息嵌入销售环节，严禁：

A、私自推介销售未经总行准入的代销产品；

B、开展代销业务

C、与合作代销机构进行接触

D、推销代销产品

单选题各行要做好客户风险评估工作:

A、不得推荐客户购买与其风险承受能力不匹配的理财产品

B、不得营销客户购买各类理财

C、不得开展理财业务

D、不得与客户接触

单选题各行要做好客户风险评估工作，不得代客填写风险等级评估测试或人为干预测试结果，不得推荐客户购买与其风险承受能力不匹配的理财产品，严禁：

A、将公募产品与私募产品统一营销和管理

B、披露理财产品信息和揭示风险

C、真实、全面介绍产品性质和特征

D、明确告知是否保本，是预期收益型还是净值型理财

单选题客户购买对公理财时,下面正确的是:

A、要充分披露理财产品信息和揭示风险，真实、全面介绍产品性质和特征，明确告知是否保本，是预期收益型还是净值型理财。

B、向客户提供直接或间接、显性或隐性担保

C、可以与客户签订非总行规定的标准制式销售文本或擅自修改总行制式文本

D、可以私自为客户提供投向清单等补充文件

单选题加强长期未对账账户管理。对结算账户已销户但余额为零的定期、协定、通知、（）等账户，账户管理部门应敦促网点在3个月内进行手工结转或清理。

A、基金

B、保证金

C、贵金属

D、活期

单选题境内外各分支机构公司金融部门应严格履行各类业务准入手续，加强客户身份识别。遵循“了解你的客户”的原则，了解客户及业务背景，了解控制客户的（）

A、自然人和交易的实际受益人

B、法人和交易的实际受益人

C、法人和股东

D、自然人和股东

单选题风险等级为B（中低）建立客户号三年以内的分级定期重检周期是（）

A、24个月

B、30个月

C、36个月

D、48个月

单选题风险等级为A（低）建立客户号三年以内的分级定期重检周期是（）

A、24个月

B、30个月

C、36个月

D、48个月