单选题 拟持股5%及以上股东入股前,未对其公司治理等情况进行尽职调查,相关责任人将被扣减绩效薪酬()。
A、200—500元,直接责任人扣减500—1000元
B、500—1000元,直接责任人扣减1000—2000元
C、1000—2000元,直接责任人扣减2000—3000元
D、2000—3000元,直接责任人扣减3000—4000元
单选题 投资人及其关联方、一致行动人单独或合计拟首次或累计增持本机构资本总额或股份总额5%以上,未事先报监管部门核准,属于()违规行为。
A、信息披露管理
B、股东股权管理
C、财务管理
D、人力资源管理
单选题 未按规定向监管部门申请变更注册资本行政许可,相关责任人扣减绩效薪酬范围是()。
A、300—800元,直接责任人扣减800—1500元
B、500—1000元,直接责任人扣减1000—2000元
C、800—1500元,直接责任人扣减1500—2500元
D、1000—2000元,直接责任人扣减2000—3000元
单选题 股东入股前,未履行告知义务,股东对权利义务不明确引起纠纷,属于()方面的违规。
A、股东股权管理
B、信息披露管理
C、风险管理
D、合规管理
单选题 未经授权,对外公开披露信息或提供信息披露资料,扣减直接责任人绩效薪酬()。
A、500—1000元
B、1000—2000元
C、1000—3000元
D、2000—3000元
单选题 对吸收入股资金审查不严格,造成虚假注资等情况,情节严重或造成严重后果的,给予责任人()处分。
A、警告
B、记过
C、记大过至开除
D、批评教育
单选题 未按规定披露法律法规、监管要求及信息披露办法要求的内容及信息,情节较重或造成不良后果的,给予责任人()处分。
A、警告至记过
B、记大过至开除
C、批评教育
D、仅扣减绩效薪酬
单选题 未对隐瞒或提供虚假资料的股东建立“黑名单”并向监管部门报告,可视情节给予责任人()。
A、仅扣减绩效薪酬
B、批评教育、组织处理、纪律处分等
C、仅组织处理
D、仅纪律处分