多选题金融机构应定期自查的反假业务情况包括（）等方面。

A、执行《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》

B、相关内部管理制度

C、反假业务操作规范

D、残损币鉴定

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相关试题

单选题全功能型支行分管风险合规副职（合规官）牵头，按（）对辖内服务经理、理财经理、客户经理全覆盖突击检查，按（）全员覆盖。

A、月、月

B、月、季

C、月、年

D、季、年

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单选题以下说法错误的是（）。

A、支行应在收到监管部门处罚通知的当天通过内网邮箱书面报备分行法律合规部

B、支行分管运营的行长应每年至少对支行柜员轧库、抹账等特殊交易开展一次监控抽查，并做好台账登记

C、支行分管风险合规的副职（合规官）应做好辖内员工相邻岗位监督，加强系统运用宣导

D、支行发现案件线索可直接向总行法律合规部报告

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单选题银行机构案件涉案金额等值人民币（）以上的，属于重大案件。

A、100万元

B、1000万元

C、5000万元

D、1亿元

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单选题全功能型支行（）每（）至少检查一次实体柜员尾箱，按（）完成所有尾箱全覆盖。

A、支行行长，季，年

B、支行行长，月，年

C、分管运营管理的支行行长，月，季

D、分管运营管理的支行行长，季，年

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单选题以下选项哪个不属于重大案件的范围？

A、涉案业务余额一亿元人民币

B、案件风险敞口5000万元人民币

C、案件引发重大负面舆情

D、案件造成损失1000万元

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单选题监管行政处罚类型包括但不限于（）。

A、警告

B、责令停业整顿

C、吊销金融、业务许可

D、以上皆是

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单选题根据案件问责管理办法，发生非重大案件的，按照（）的原则，除追究案发机构案件责任人员的责任外，还对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行责任认定，对存在案件责任的予以问责。

A、上追一级

B、上追二级

C、上追三级

D、以上都不对

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单选题商业银行内部控制应当遵循以下基本原则

（）。

A、

保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。

B、

保证商业银行发展战略和经营目标的实现。

C、

保证商业银行风险管理的有效性。

D、

以上皆是

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多选题 金融机构应定期自查的反假业务情况包括（ ）等方面。

多选题金融机构应定期自查的反假业务情况包括（）等方面。