单选题【单选】下列关于证券经纪人的说法正确的是（　　）。

A、经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B、证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

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单选题【单选】以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（　　）

A、证券公司业务授权应当采用书面形式

B、应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C、应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D、重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

单选题【单选】按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（　　）。

A、合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B、中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C、其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D、中国证监会和自律组织的外部支持

单选题【单选】证券公司的董事长或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

A、1

B、2

C、3

D、5

单选题【单选】按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（　　）。

A、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，

B、以竞争的形式促进双方发展。

C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

单选题【单选】证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（　　）。

A、合规负责人

B、董事会秘书

C、审计委员会委员

D、独立董事

单选题【单选】证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（　　）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A、中国证券业协会

B、沪深交易所

C、中国证监会

D、中国证券登记结算有限公司

单选题【单选】按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（　　）。

A、王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B、对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C、对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D、王某督促该证券公司进行专项检查

单选题【单选】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A、2

B、3

C、5　　　　　　

D、7