根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016

多选题根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号令），对符合下列哪些条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告。（）

A、交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位

B、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易

C、金融机构外部调拨资金

D、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付

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多选题下列属于商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件：（）

A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件；

B、造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上，在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件;

C、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件;

D、其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1%的操作风险事件。

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多选题下列属于法律风险的有：（）

A、商业银行签订的合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的；

B、商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的；

C、商业银行因侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的；

D、商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或者刑事责任的。

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多选题商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。主要职责包括：（）

A、拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批;

B、协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险;

C、建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序;

D、建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

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多选题案件管理工作包括（）等。

A、信息报送

B、案件处置

C、监督管理

D、案件分类

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多选题整改工作应当遵循以下原则：（）

A、真实客观原则

B、责任落实原则

C、标本兼治原则

D、及时高效原则

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多选题合规检查应遵循以下原则：（）

A、风险导向原则

B、灵活高效原则

C、客观公正原则

D、持续跟进原则

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多选题商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括（）

A、在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任;

B、根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告;

C、全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目;

D、明确界定各部门的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行。

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多选题问题整改工作主要涉及到以下哪些单位（）

A、问题整改工作归口管理单位

B、整改牵头单位

C、整改落实单位

D、整改督办单位

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