单选题 以下说法错误的是:( )

A、 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关.
B、 宣传方式可灵活多样
C、 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等.
D、 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传.
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单选题 《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存( )。

A、20 年
B、10 年
C、15 年
D、15 年

单选题 金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后( )工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

A、5
B、10
C、15
D、20

单选题 对可疑交易标准进行明确规定的是:( )

A、《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令 2006 年第 1 号发布)
B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令 2016 年第 3 号发布)
C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令 2007 年第 2 号发布)
D、《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发〔2007〕)

单选题 中国人民银行及其分支机构进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( ),否则,金融机构有权拒绝。

A、行员证
B、执法证
C、检查证
D、身份证

单选题 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应( )为该客户办理业务。

A、限制
B、停止
C、中止
D、暂停

单选题 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( )年;

A、3
B、5
C、7
D、10

单选题 在与客户的业务关系( )期间,公司各分支机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

A、持续
B、继续
C、办理
D、存续

单选题 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?( )

A、10 万元以上 50 万元以下
B、20 万元以上 50 万元以下
C、30 万元以上 50 万元以下
D、20 万元以上 40 万元以下