单选题 【高频考题】在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( )。
I.投资框架协议
II.投资交割协议
III.投资协议
IV.保密协议
A、IV、I、II、III
B、IV、I、III、II
C、I、III、IV. II
D、I、IV、III、II
单选题 【高频考题】某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金,该行为属于( )。
A、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
B、侵占、挪用基金财产
C、基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送
单选题 【高频考题】下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。
I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测
II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介
III.为了维护基金业绩表现在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本
IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
A、I、II、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
单选题 【高频考题】关于股权投资基金监管,以下表述错误的是( )。
A、股权投资基金监管机构的监管对象包括股权基金市场、基金市场主体及其活动
B、保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标
C、维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础
D、从适度监管原则的角度,政府监管不应直接于预基金机构内部的经营管理
单选题 【高频考题】关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )。
A、有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任
B、入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任、入伙协议另有约定的,从其约定
C、新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议
D、新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任
单选题 【高频考题】关于私募基金的信息披露和报送以下表述错误的是( )。
A、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告
B、私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可
C、私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息
D、私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况
单选题 【高频考题】私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )。
A、私募基金的发售公告
B、私募基金的类别
C、私募基金的主要投资方向
D、私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议
单选题 【高频考题】公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指( )。
A、一般来说,每一基金份都享有同样的权益,承担相同的风险
B、基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险
C、基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险
D、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和金管理人一起分享