单选题 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，需要建立年度诚信会员制度的机构不包括（ ）。
A、 中国证券业协会
B、 中国期货业协会
C、 中国银行业协会
D、 中国上市公司协会
单选题 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证监会建立诚信积分制度，实行诚信分类监督管理的对象主体不包括（ ）。
A、 发行人
B、 上市公司
C、 证券期货基金从业人员
D、 证券期货基金合格投资者
单选题 根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括（ ）。
A、 在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的
B、 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的
C、 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D、 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的
单选题 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于反洗钱工作的说法，错误的是（ ）。
A、 中国证监会依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责
B、 中国证监会派出机构按照《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责
C、 从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任不适用《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D、 中国证券业协会和中国期货业协会依照《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责
单选题 根据《证券市场禁入规定》，执法单位可以采取的市场禁入种类不包括（ ）。
A、 不得从事证券业务、证券服务业务
B、 不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
C、 不得在证券交易场所交易证券
D、 不得在金融机构从事业务
单选题 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（ ）。
A、 追究其刑事责任
B、 记入诚信档案
C、 对其出具诚信关注函
D、 将有关情况向其所在工作单位通报
单选题 根据《证券市场禁入规定》，如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入措施，下列说法错误的是（ ）。
A、 在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
B、 在禁入期间内，不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
C、 应当在禁入决定送达之日的次一交易日停止从事证券业务、证券服务业务
D、 应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
单选题 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列不属于中国证监会履行的反洗钱工作职责的是（ ）。
A、 配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管
B、 及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件
C、 制定和修改中国证券业、中国期货业等行业反洗钱相关工作指引
D、 对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导
2022-02-10
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