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2025-05-07
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单选题 金融机构应当勤勉尽责，遵循（ ）的原则，识别并核实客户及其受益所有人身份，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的尽职调查措施。
多选题 金融机构应当通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份，包括以下一种或者几种方式：
多选题 商业银行办理为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付、实物贵金属买卖、销售各类金融产品等一次性交易且交易金额单笔人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上的应当（ ），并（ ），（ ）或者（ ）
多选题 以下哪种关于大额交易报告的表述是正确的。
多选题 金融机构在与客户业务存续期间，应当采取持续的尽职调查措施。针对洗钱或者恐怖融资风险较高的情形，金融机构应当采取相应的强化尽职调查措施，必要时应当（ ），或者（ ）。
多选题 金融机构开展客户尽职调查时，对于客户为法人或者非法人组织的，应当识别并核实客户身份，了解客户业务性质、所有权和控制权结构，识别并采取合理措施核实客户的受益所有人，即通过以下方式最终拥有或者实际控制法人或者非法人组织的一个或者多个自然人：
单选题 金融机构拒绝、阻碍反洗钱监督管理、调查，或者故意提供虚假材料，处（ ）以下罚款；情节严重的，处（ ）元以上（ ）以下罚款，可以根据情形在职责范围内或者建议有关金融管理部门限制或者禁止其开展相关业务：
单选题 《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发（2017）99号）规定，专职反洗钱岗位人员应至少具有（ ）年以上金融从业经历。
