单选题 因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失,垫付或弥补该项损失的资金来源是( )。

A、 证券结算风险基金
B、 保险机构
C、 中国证监会
D、 交易所
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单选题 关于股票与基金的特点,以下表述错误的是()。

A、基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
B、通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大
C、基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证
D、股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域

单选题 关于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求,以下表述错误的是( )。

A、基金从业人员应当提高风险管理能力
B、基金从业人员应具备从事相关活动所必需的法律法规知识
C、聘用不具有会计专业知识的人从事基金会计工作
D、基金从业人员应勤勉审慎开展业务

单选题 关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )。

A、基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性
B、基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩社
C、基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
D、基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

单选题 某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品,李某在销售基金产品过程中,为了多销售甲基金公司的基金产品,多次贬低负面评价同期在售的乙基金公司的基金产品,李某的这一行为违反了“诚实守信”职业道德的哪条要求?( )

A、不得进行内幕交易
B、不得欺诈客户
C、不得进行不正当竞争
D、不得操纵市场

单选题 关于廉洁从业管理的职责分工,以下表述错误的是( )。

A、公司员工对其廉洁从业行为承担个人责任
B、公司主要负责人对公司廉洁运营承担第一责任
C、监事会对公司普通员工履行廉洁从业情况承担监督责任
D、董事会对公司廉洁从业管理的有效性承担责任

单选题 基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,要做到公正廉洁。在公正廉洁方面,基金从业人员应该做到的不包括()。

A、应当与所在机构签订正式的劳动合同,或其他形式的聘用合同
B、防止所在机构资产损坏,丢失
C、应该严格遵守所在机构的授权制度
D、不能接受利益相关方的行贿或进行商业贿赂

单选题 关于告知义务的基本要求,下列表述不正确的是()。

A、金融消费者只要手写了诸如"本人明确知悉可能存在本金损失风险"等内容,就能证明销售机构已经履行了告知说明义务
B、需要根据投资者的文化程度、从事投资理财的经历等,充分履行告知说明义务
C、"金融消费者能够理解的主观标准",意味着必须针对不同理解能力的消费者进行不同程度的告知与说明,直至该消费者真正领会为止
D、"理性人能够理解的客观标准",要求卖方机构在履行告知说明义务时,语言、措辞清晰明了、简单易懂,能为一般理性人理解

单选题 以下均为债权类金融资产的是()。

A、基金、国债期货
B、城投债、限售股
C、现金、定期分红蓝筹股
D、公司债、票据