单选题 根据《证券法》,下列关于违反投资者保护规则的法律责任的说法,正确的是( )。

A、 证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对法定代表人给予警告,并处以二十万元以下的罚款
B、 证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对分支机构负责人和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款
C、 证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款
D、 证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对合规总监和合规部门责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款
下载APP答题
由4l***dk提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题 根据《证券法》,证券的代销期限最长不得超过( )。

A、120日
B、90日
C、180日
D、60日

单选题 根据《证券法》有关规定,证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。

A、代销
B、全额包销
C、自行销售
D、余额包销

单选题 在仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过( )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

A、1
B、4
C、2
D、3

单选题 下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是( )。

A、证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B、证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司负责人审批同意的除外
C、从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设兼职部门或者岗位,负责处理客户的投诉事宜
D、证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上做出决定

单选题 关于证券金融公司开展转融通业务的资金来源的说法,错误的是()。

A、证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的资金
B、证券金融公司不得使用向股东借入次级债融入的资金
C、证券金融公司自有资金
D、证券金融公司通过自己的业务平台融入的资金

单选题 根据《证券投资基金法》,开放式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人( )。

A、不得申请赎回
B、可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
C、可以在任何时间申请赎回
D、可以在任何场所申请赎回

单选题 下列关于证券公司风险控制指标的说法,正确的是( )。

A、风险覆盖率=净资产/各项风险资本准备之和×100%
B、资本杠杆率=净资本/表外资产总额×100%
C、净稳定资产率=所需稳定资金/可用稳定资金×100%
D、净资本=核心净资本+附属净资本

单选题 下列不能作为合伙企业合伙人的是( )。

A、其他组织
B、法人
C、自然人
D、政府