单选题 (单选)根据《刑法》,下列关于擅自发行股票、债券罪的说法,正确的是()。

A、 该罪主体是自然人
B、 主观方面是故意,也有可能是过失
C、 行为上表现为未经国家有关部门批准,擅自发行股票,债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的
D、 行为人一旦实施了擅自发行的行为就构成本罪
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单选题 (单选)根据《证券公司监督管理条例》,下列不国于证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的报告类型的是()。

A、 年度报告
B、 临时报告
C、 月度报告
D、 季度报告

单选题 (单选)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司信息系统权限管理的说法错误的是()。

A、 证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查及风险控制
B、 证券公司应当对重要信息系统的开发、测试、运维实施必要分离,保证信息技术管理部门内部岗位的相互制衡
C、 证券公司应当建立对信息系统权限的定期检查与核对机制,确保用户权限与其工作职贵相匹配,防止出现授权不当的情形
D、 证券公司应当遵循最多功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程

单选题 (单选)根据《证券公司声誉风险管理指引》,下列不属于声誉风险管理应遵循的原则是()。

A、 从高层做起原则
B、 预防第一原则
C、 审慎管理原则
D、 快速咱应原则

单选题 (单选)下列关于净资本的说法,正确的是()。

A、 净资本和净资产的概念相同
B、 净资本由核心净资本和附届净资本构成
C、 核心净资本由净资本和附居净资本构成
D、 计算核心净资本时,不需要计提资产减值准备

单选题 (单选)根据《证券投资基金法》,下列关于基金财产独立性的说法,正确的是()。

A、

基金管理人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金管理人

B、

不同基金财产的债权债务不得相互抵扣,公募基金除外

C、

基金财产的债务由基金管理人本身承担,基金管理公司股东以其出资为限对基金财产的债务承担责任

D、

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行消算的,基金财产不属于其消算财产

单选题 (单选)证券公司将另类子公司纳入统一管理,对()、另类投资等业务管理的尺度和标准应当基本一致。

A、 投行
B、 自营
C、 经纪
D、 资管

单选题 (单选)证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台,称为()。

A、 场外期权市场
B、 新三板市场
C、 报价系统
D、 证券公司柜台市场

单选题 (单选)下列不屈于证券公司资产管理业务相关法律、行政法规的是()。

A、 《中华人民共和国证券投资基金法》
B、 《中华人民共和国证券法》
C、 《证券公司监督管理条例》
D、 《发布证券研究报告暂行规定》