2021-12-13
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相关试题
单选题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施
Ⅱ.审议批准年度合规报告
Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人决定其薪酬待遇
Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制
单选题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
单选题 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。
单选题 按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（ ）审核完毕。
单选题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
单选题 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
单选题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。
单选题 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚
Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
