单选题 下列不属于北交所上市公司向特定对象发行股票的禁止情形的是( )。

A、 上市公司擅自改变募集资金用途,未作纠正也未经股东大会认可
B、 上市公司实际控制人因涉嫌侵占财产正被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
C、 上市公司最近在半年内存在重大信息披露违法行为
D、 上市公司实际控制人被列入失信被执行人名单但目前情形已经消除
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相关试题

单选题 下列关于资产证券化的说法,错误的是( )。

A、 根据证券化产品的金融属性不同,可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
B、 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式
C、 基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格
D、 原始权益人因依法解散的,专项计划资产属于其清算财产

单选题 目前大部分的证券公司设立风险管理部,牵头负责全面风险管理工作,1.下列关于风险管理部
重点负责的风险类型的说法,错误的是( )。

A、 市场风险
B、 信用风险
C、 系统性风险
D、 操作风险

单选题 由公司经营管理及其他行为或外部事件导致公司股东、员工、客户等对公司的公开负面评价
的风险是( )。

A、 操作风险
B、 战略风险
C、 国别风险
D、 声誉风险

单选题 下列属于境内上市外资股的是( )。

A、 B股
B、 S股
C、 H股
D、 L股

单选题 投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托( )来进行的。

A、 中国结算公司上海分公司或深圳分公司
B、 中国证券业协会
C、 证券经纪商
D、 上海证券交易所或深圳证券交易所

单选题 《期货和衍生品法》在立法上主要关注的品种为( )。

A、

远期

B、

互换

C、

期权

D、

期货

单选题 基本分析法的假设是( )。

A、 历史会重复
B、 股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动
C、 价格沿趋势移动
D、 市场的行为包含一些信息

单选题 下列关于可转换债券对标的股票总股本影响的说法,正确的是( )。

A、 可转换债券的转股会使得标的股票总股本缩减
B、 可转换债券的转股会使得标的股票总股本扩大
C、 可转换债券的转股会使得标的股票总股本不变
D、 可转换债券的转股对标的股票总股本的影响不确定